◆業務改善命令
(1) 今回の行政処分について、責任の所在を明確化すること。
(2) FXCMジャパン証券株式会社における業務運営の適切性を確保するため、グループ会社からFXCMジャパン証券株式会社への適切な権限付与や、グループ会社とFXCMジャパン証券株式会社との間の責任分掌の明確化を図ること。
(3) その上で、FXCMジャパン証券株式会社としての経営管理態勢、法令等遵守態勢、内部管理態勢(特に、投資者保護の観点での顧客対応)及びシステムリスク管理態勢の充実・強化に向けた改善策に取り組むこと。また、外部の専門家の監査等を実施することにより、FXCMジャパン証券株式会社の業務運営態勢を検証し、実効性のある改善策を実行すること。
(4) 上記(3)の改善策を実行するまでの間、既存の業務運営態勢の徹底等、当面の対応策を確実に継続・実施すること。また、この当面の対応策については、必要に応じて見直しを図りつつ実施すること。
(5) 本件処分の原因となったスリッページに係る不当な取引等の不適切行為について、顧客に対し十分に説明し、事故による損失の補てんその他の適切な対応を行うこと。
(6) 業務運営の各方面において、顧客間の公平を損なう取扱いが行われていないか、また、顧客への説明内容と実態に乖離が生じていないかを検証し、必要に応じて改善を図ること。
(7) 上記(1)～(6)について、その対応・実施状況を平成24年8月3日までに東京財務事務所へ書面で報告すること。また、(2)～(6)については、その対応・実施状況を、当分の間、3か月ごとに書面で報告すること。

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2012/07/06 14:54| FXURL| ▲画面上へ

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