GMOクリック証券が2012年10月12日に関東財務局より金融商品取引法第40条第2号に基づく金融商品取引業等に関する内閣府令第123条第1項第14号に規定する「金融商品取引業等に係る電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況」に該当すると認められるとのことから,金融商品取引法第51条の規定に基づき,以下の行政処分を受けたことを発表した。

【業務改善命令】
(1)本件について,責任の所在を明確化すること。
(2)経営陣の責任において,システムリスク管理態勢全般について実効性のある改善策を策定し,速やかに実行すること。
(3)上記(2)の改善策の策定や実行に当たっては,外部専門家の意見や評価を得て,その有効性を確保すること。
(4)上記(2)の改善策の履行状況について,適切にモニタリングするための態勢を整備すること。
(5)役職員に対して,システムリスク管理の重要性を再認識させるとともに,適切なシステムリスク管理の遂行に必要な手順やルールの内容を徹底するための研修を実施すること。
(6)上記(1)から(5)までについて,その実施状況を平成24年11月12日(月)までに書面で報告すること。また,上記(2)から(5)までについては,その実施状況を,当分の間,3か月ごとに書面で報告すること。

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2012/10/16 13:07| FXURL| ▲画面上へ

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カテゴリー： 2012年10月FXニュース/ FX会社の行政処分情報/

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