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岩井コスモ証券・金融庁から業務改善命令を受けたことを発表◆業務改善命令の内容(1)本件に関連する行為について、全容を解明した上で、その責任の所在を明確にするとともに、 発生原因を特定すること。 (2)上記(1)により明らかとなった内容（関連する行為の全容、責任の所在及び発生原因）を踏まえ、実効性のある再発防止策を策定し、これを確実に実施・定着させること。 (3)本件が関係者の法令等遵守意識が希薄な中で長期間にわたって行われたものであることに鑑み、遵守すべき法令等諸規則の意義や本質を改めて確認し、法令等遵守意識を根本的に改め、その上で、経営陣が率先して法令等遵守に取り組む姿勢を明確にし、全社的な法令等遵守意識及び健全な企業文化を構築するなど、経営管理態勢・内部管理態勢の抜本的な見直しを行うこ と。 (4)役職員の法令等諸規則の理解及び遵守意識を徹底するための研修等を実施すること。 (5)上記(1)から(4)について、その実施状況を1か月以内に書面で報告すること。 >>>詳細はこちら >>>岩井コスモ証券の口座開設はこちら 2017/12/22 13:50| FXURL| ▲画面上へ TOP：FX業界ニュース カテゴリー： 2017年12月FXニュース/ FX会社の行政処分情報/ 岩井コスモ証券/ |
